RISK-ORIENTED MANAGEMENT MODEL IN LAW ENFORCEMENT AUTHORITIES: THEORETICAL AND LEGAL PRINCIPLES AND PROSPECTS OF IMPLEMENTATION IN UKRAINE
DOI:
https://doi.org/10.32782/2709-9261-2026-2-18-24Keywords:
risk-based approach, risk-based management model, law enforcement agencies, risk management, criminal analysis, strategic management, internal control, public safetyAbstract
The article examines the theoretical and legal foundations of a risk-oriented management model in Ukrainian law enforcement agencies. The categories of “risk”, “threat”, “vulnerability”, “risk-oriented approach”, and “risk management” are clarified. The relationship of risk-oriented management with internal control, criminal analysis, strategic management, forecasting, and intelligence-led policing is determined. International standards, including ISO 31000, FATF approaches, and Europol practices, as well as national legal and departmental acts regulating risk management in the Ministry of Internal Affairs of Ukraine, the National Police, the State Bureau of Investigation, the Economic Security Bureau, the State Border Guard Service, and customs authorities are analysed. It is substantiated that the current legal framework remains fragmented: organisational risks are mainly managed within internal control systems, whereas criminal risks require a unified interagency methodology, coordinated assessment criteria, compatible information systems, and a distribution of competence. The author defines the risk-oriented management model as a cyclical decision-making system based on risk identification, analysis, assessment, and prioritisation; proportionate allocation of resources; selection of response measures; monitoring of effectiveness; and adjustment of managerial influence. The model should transform law enforcement management from a reactive approach into a preventive, evidence-based, analytically driven, and adaptive system. The main directions for its implementation in Ukraine include methodological unification, integration of risk assessment into strategic planning, interagency information exchange, designation of risk owners, staff training, and observance of human rights in data-driven decision-making.
References
1. Про Комплексний стратегічний план реформування органів правопорядку як частини сектору безпеки і оборони України на 2023–2027 роки : Указ Президента України від 11 травня 2023 року № 273/2023. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/273/2023#Text (дата звернення: 10.07.2026).
2. Про затвердження плану заходів, спрямованих на виконання Комплексного стратегічного плану реформування органів правопорядку як частини сектору безпеки і оборони України на 2023–2027 роки : розпорядження Кабінету Міністрів України від 23 серпня 2024 року № 792-р. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/792-2024-р#Text (дата звернення: 10.07.2026).
3. Про надсилання Концептуальних засад впровадження в діяльність органів правопорядку ризик-орієнтованих підходів : лист МВС України від 14 березня 2025 року № 8620/08/14-2025. URL: https://docs.google.com/document/d/1YiI8FSJNW7Q-CsD_z8F5X6WzxRYQB-AG/edit (дата звернення: 10.07.2026).
4. Про внесення змін до Положення про Міністерство внутрішніх справ України : постанова Кабінету Міністрів України від 07.01.2026 № 12. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/12-2026-п#Text (дата звернення: 10.07.2026).
5. Некрасов В., Катамадзе Г. Ризик-орієнтований підхід (РОП) в діяльності органів правопорядку / Методи, інструменти та трендові новації кримінального аналізу в Україні : монографія / за заг. ред. О. Є. Користіна. Київ, 2022. С. 311–341. DOI: https://doi.org/10.36486/978-966-2310-66-5-25
6. Khoronovskyi O., Drozd O., Shevchenko T., Semeniuk O., Samorai O. Risk-based approach for protecting critical infrastructure facilities: specifics of application by law enforcement agencies. Salud, Ciencia y Tecnología. 2025. Vol. 5. Article 1793. DOI: https://doi.org/10.56294/saludcyt20251793
7. Корнієнко М. В. Кримінальний аналіз у діяльності Національної поліції України. Право і суспільство. 2024. № 1. Т. 2. С. 397–402. DOI: https://doi.org/10.32842/2078-3736/2024.1.2.60
8. Мовчан А. В. Актуальні проблеми впровадження в органах Національної поліції України моделі поліцейської діяльності, керованої аналітикою. Соціально-правові студії. 2018. Вип. 1. С. 17–22.
9. Габорець О. А., Лунгол О. М., Волобоєв А. О. Стратегічний кримінальний аналіз як інструмент прогнозування та запобігання злочинності. Центральноукраїнський вісник права та публічного управління. 2026. № 2. С. 47–54. DOI: https://doi.org/10.32782/cuj-2026-2-6
10. ISO 31000:2018. Risk management — Guidelines. Geneva : International Organization for Standardization, 2018. URL: https://www.iso.org/standard/65694.html (дата звернення: 10.07.2026).
11. Про організацію та здійснення внутрішнього контролю в Міністерстві внутрішніх справ України: наказ МВС України від 31 липня 2023 року № 630. URL: https://drive.google.com/file/d/1sD_ydlpF9th7JZbDCQpH5Q-s3XNDTgBB/view (дата звернення: 10.07.2026).
12. Про затвердження Порядку організації та здійснення внутрішнього контролю в Державному бюро розслідувань : наказ Державного бюро розслідувань від 27 квітня 2020 року № 147. URL: https://drive.google.com/file/d/1HtZbUP63Uh6Z7K6ql3nFslrYO6eMhFmk/view (дата звернення: 10.07.2026).
13. Про затвердження Інструкції з організації та функціонування внутрішнього контролю в Бюро економічної безпеки України : наказ Бюро економічної безпеки України від 3 жовтня 2025 року № 186. URL: https://esbu.gov.ua/npas/pro-zatverdzhennia-instruktsii-z-orhanizatsii-ta-funktsionuvannia-vnutrishnoho-kontroliu-v-biuro-ekonomichnoi-bezpeky-ukrainy (дата звернення: 10.07.2026).
14. FATF Recommendations. International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation. Paris : FATF, 2012–2025. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/topics/fatf-recommendations.html (дата звернення: 10.07.2026).
15. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення : Закон України від 6 грудня 2019 року № 361-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text (дата звернення: 10.07.2026).
16. Про Бюро економічної безпеки України : Закон України від 28 січня 2021 року № 1150-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1150-20#Text (дата звернення: 10.07.2026).
17. Деякі питання запровадження в діяльність центральних органів виконавчої влади системи оцінки SOCTA Україна : постанова Кабінету Міністрів України від 26 січня 2022 року № 59. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/59-2022-п#Text (дата звернення: 10.07.2026).
18. Про затвердження Інструкції з формування та ведення інформаційної підсистеми «SOCTA» інформаційно-комунікаційної системи «Інформаційний портал Національної поліції України» : наказ МВС України від 8 листопада 2023 року № 902. URL: https://zakon.rada.gov.ua/go/z2041-23 (дата звернення: 10.07.2026).
19. Europol. EU Policy Cycle — EMPACT 2026-2029: Fighting crime together. URL: https://www.europol.europa.eu/how-we-work/empact (дата звернення: 10.07.2026).
20. Europol. The changing DNA of serious and organised crime: EU-SOCTA 2025. The Hague : Europol, 2025. URL: https://www.europol.europa.eu/publication-events/main-reports/changing-dna-of-serious-and-organised-crime (дата звернення: 10.07.2026).
21. Про затвердження Порядку здійснення аналізу та оцінки ризиків, розроблення і реалізації заходів з управління ризиками для визначення форм та обсягів митного контролю : наказ Міністерства фінансів України від 31 липня 2015 року № 684 (у редакції наказу від 24.06.2024 № 305). URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z1021-15#Text (дата звернення: 10.07.2026).
